2022贵州省证券从业资格考题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。（　　） 正确答案：正确 2、关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是（　　）。 A. 银行、证券和保险等金融企业不得相互间持有股份,参与经营 B. 银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职。 C. 银行、证券、保险业务相互独立。不得相互代理 D. 分业经营不等予业务上不合作 正确答案：C 3、发行额度是发行债券的面值总额。（　　） 正确答案：正确 4、下列属于凸性特点的是（　　）。 A.凸性描述了价格和利率的二阶导数关系 B.与久期一起可以更加准确把握利率变动对债券价格的影响 C.当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计 D.久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果 正确答案：A,B,C 考点：熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。见教材第七章第六节，P364—365。 5、计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务，并根据其（　　）除以基准年份的价值。 A. 当前净值 B. 当前价值 C. 当前市值 D. 历史价值 正确答案：B 计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务，并根据其当前价值除以基准年份的价值。 6、下面选项中，（　　）会影响期权价格。 A. 协定价格与市场价格 B. 权利期间 C. 利率 D. 基础资产价格的波动性 正确答案：A, B, C, D A、B、C、D四个选项都会影响期权的内在价值茄时间价值，所以会影响期权价格。 7、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（　）。 A. 制定公司的经营方针和投资方案 B. 制定公司的基本管理制度 C. 执行股东大会的决议 D. 对公司增发新股作出决定 正确答案：D 增发新股的决定由股东大会决定。 8、全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：正确 A 全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。 9、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　） 正确答案：错误 证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 10、普通股筹资的优点有（　）。 A. 普通股筹资没有固定的利息负担 B. 对保证公司最低的资金需求有重要意义 C. 可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本 D. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权 正确答案：A, B, C 11、股票发行的定价方式，可以采取（　　）。 A.协商定价方式 B.询价方式 C.公开招标 D.上网竞价方式 正确答案：A,B,D 【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。 12、在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用．于弥补临时收支差额的一种债券。 A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债 正确答案：A 13、基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。（　） 正确答案：正确 14、外国债券一般是由发行地所在国的（　　）承销。 A. 证券公司 B. 几家大银行 C. 金融机构 D. 中央银行 正确答案：A, C 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债