2022贵州省证券从业资格考试预约《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试预约《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（　　） 正确答案：错误 2、股份有限公司不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，可以解散。（　　） 正确答案：错误 略 3、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（　　）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 20 正确答案：C 4、下列关于解决同业竞争措施的陈述,正确的是（　　）。 A. 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出书面承诺 B. 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务 C. 竞争方将有关业务转让给第三方 D. 针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司 正确答案：B, D 对存在同业竞争的，拟发行上市公司可，以采取以下措施加从解决：①钟对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司；②竞争方将有关业务转让给无关联的第三旁；③拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务；④竞争方就解决同业竞争以及夸后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺。拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。 5、承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 承销团应该由3家以上承销商组成，而不是2家以上。 6、股票在期初的内在价值的高低与持有该股票的限期的长短有关。（　　） 正确答案：错误 股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。 A. 优先股股东、债权人、普通股股东 B. 债权人、优先股股东、普通股股东 C. 优先股股东、普通股股东、债权人 D. 普通股股东、债权人、优先股股东 正确答案：B 8、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（　　）。 A. 未上市流通股份和已上市流通股份 B. 有限售条件股份和无限售条件股份 C. 外资股和内资股 D. 普通股票和优先股票 正确答案：B 9、少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。 A.管理公司 B.托管机构 C.名义持有人 D.境内代办处 正确答案：B,C 【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。 10、沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。（　） 正确答案：正确 11、债券回购交易的标准品种，是指不分券种，不分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 债券回购交易的标准品种，是指不分券种，不分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 12、自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。 A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门 正确答案：C 13、根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（　）。 A. 股票经中国证监会核准已公开发行 B. 公司股本总额不少于人民币5000万元 C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 正确答案：A, B, C, D 14、在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。（　　） A．正确 B．错误 正