2022贵州省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、营运能力是公司产生现金的能力，它取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。（　） 正确答案：正确 2、技术分析适用于（　　）。 A. 短期的行情预测 B. 周期相对比较长的证券价格预测 C. 相对成熟的证券市场 D. 适用于预测精确度要求不高的领域 正确答案：A 3、期权的卖方收取了的期权费后，在任何时间必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 正确答案：错误 期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 4、在创业板中，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告。（　） 正确答案：正确 5、产业组织政策主要包括（　　）。 A. 市场秩序政策 B. 产业合理化政策 C. 促进资源向技术开发领域投入的政策 D. 产业保护政策 正确答案：A, B, D 6、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（　　） 正确答案：正确 7、根据有关规则，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的情形包括（　　）。 A.董事、监事和高级管理人员离职后半年内 B.本公司股票上市交易之日起36个月内 C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的 D.本公司股票上市交易之日起1年内 正确答案：A,C,D 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：第一，本公司股票上市交易之日起1年内；第二，董事、监事和高级管理人员离职后半年内；第三，董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的：第四，法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 8、收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。（　　） 正确答案：正确 略 9、“(销售收入-销售成本)/销售收入”这一指标可以反映每1元销售收入所带来的净利润。（　　） 正确答案：错误 “(销售收入-销售成本)/销售收入”是销售毛利率的公式，销售毛利率表示每1元营业收入扣除营业成本后，有多少钱可以用于各项期间费用和形成盈利。销售毛利率是公司销售净利率的基础，没有足够大的毛利率便不能盈利。 10、结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。 11、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（　　） 正确答案：正确 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。 12、发行人的财务独立是指以下（　　）内容。 A. 能够独立作出财务决策 B. 建立独立的财务核算体系 C. 具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度 D. 发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户 E. 发行人不得与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户 正确答案：A, B, C, D, E 13、下列有关自营业务的含义，说法正确的有（　　）。 A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 正确答案：B,D BD。A选项应改为：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业