2022贵州省证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试题型和分值《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、一般来说，可以将技术分析方法分为（　　）。 A. 指标类 B. 形态类 C. K线类 D. 波浪类 正确答案：A, B, C, D 2、根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（　　） 正确答案：错误 B。根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。 3、商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近（　）年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 正确答案：C 4、下列说法正确的是（　　）。 A. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 B. 绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C. 开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请 D. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产 正确答案：C, D 5、如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。（　） 正确答案：错误 国有法人股属于国有股权。国家股和国有法人股共同构成了国有股权。 6、对于申请上市的企业，其工业固体废物和危险废物安全处置率均达到95%以上。（　　） 正确答案：错误 对于申请上市的企业，其工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100%。 7、在不允许卖宅的情况下，当两种证券的相关系数为（　）时，可以通过按适当比例买人这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。 A. -1 B. -0.5 C. 0.5 D. 1 正确答案：A, B 8、普通股每股净收益等于净利与优先股股息之差除以发行在外的普通股股份总数。（　　） 正确答案：正确 9、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。 A. 证监会 B. 交易所或清算机构 C. 另一证券公司 D. 上市公司 正确答案：B 10、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ） A. 如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B. 足额交存交易资金 C. 可全权委托经纪商代理交易 D. 接受交易结果 E. 履行交割清算义务 正确答案：A, B, D, E 11、商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。（　） 正确答案：错误 12、利率直接反映的是信用关系中债务人使用资金的代价，也是债权人出让资金使用权的报酬（　　）。 正确答案：正确 13、采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值。（　　） 正确答案：正确 14、“价是l 17、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（　　）。 A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 平价期权 D. 以上都不对 正确答案：A 普通股是看涨期权，公司债是看跌期权。 18、中国结算深圳分公司在T+1日16：00对资金交收账户并无记增或记减操作，而中国结算上海分公司在T+1日16：00对资金交收账户进行记增或记减操作。（　） A. 正确  B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 中国结算深圳分公司在T+1日16：O0对资金交收账户并无记增或记减操作，而中国结算上海分公司在T+1日16：00对资金交收账户进行记增或记减操作。 19、发行人应披露（　　）作出的重要承诺及其履行情况。 A. 持有5%以上股份的主要股东 B. 作为股东的董事 C. 作为股东的监事 D. 作为股东的高级管理人员 正确答案：A, B