2022贵州省证券从业资格考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票市场资金量的供给是指（　　）。 A. 二级市场的资金总量 B. 能够进入股市的资金总量 C. 能够进入股市购买股票的资金总量 D. 一级市场的资金总量 正确答案：C 2、发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。（　　） 正确答案：正确 3、收购方式有（　　） A. 以现金购买资产 B. 用股票收购 C. 以现金购买股票 D. 承担债务式收购 正确答案：A, B, C, D 4、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（　　） 正确答案：正确 5、并购重组委员会委员每届任期l年，不得连任。（　） 正确答案：错误 6、并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。 A.委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的 B.委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的 C.委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的 D.委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度。见教材第十二章第二节，P506。 7、拟发行B股股本总额超过4亿元人民币的，向社会发行股份的比例应达公司股份总数的（　　）以上。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 正确答案：B 8、信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 （　　） 正确答案：错误 公平原则要求证券市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化。因此，信息持续披露制度是公开原则在证券市场中的集中表现 9、网上网下同时定价发行，由发行人和（　　）确定增发价格。 A.资产评估师 B.会计师 C.律师 D.主承销商 正确答案：D 熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。 10、买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。 11、当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。（　） 正确答案：正确 12、货币证券主要包括（　　）。 A.商业证券 B.银行证券 C.资本证券 D.政府证券 正确答案：A,B 考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 13、股份的含义有（　　）。 A. 它代表了股份有限公司的市场价值 B. 它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C. 它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D. 它是股份有限公司资本的构成成分 正确答案：B, C, D 14、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（　　）。 A.该资产或者股权的基本情况和交易价格 B.该资产或者股权的定价依据 C.与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告 D.是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系 正确答案：A,B,D 考点：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P251。 15、交易商当日买人的固定收益证券，