2022贵州省证券从业资格考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股东大会是由股份有限公司全体股东组成的，表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（　　）。 A. 经营权和执行权 B. 决定权和审批权 C. 选举权和审批权 D. 经营权和决定权 正确答案：B 2、证券自律管理机构包括（　　）。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券服务机构 D.证券登记结算机构 正确答案：A,B,D 【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P18～19。 3、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（ ）。 A.PSY B.BIAS C.MACD D.WMS 正确答案：D 【考点】熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则。见教材第六章第三节，P311。 4、国际上现有行业划分方法有（　　）。 A. 道一琼斯行业分类法 B. 联合国《国际标准行业分类》 C. 全球行业分类标准(GICS) D. 北美行业分类体系 正确答案：A, B, C, D 5、取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（　　） 正确答案：错误 6、H股的发行方式是公开发行加国际配售。发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案。（　） 正确答案：正确 7、少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。 A.管理公司 B.托管机构 C.名义持有人 D.境内代办处 正确答案：B,C 【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。 8、我国证券分析师职业道德的十六字原则是（　　）。 A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正 C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 正确答案：C 【考点】了解职业道德的十六字原则与职业责任。见教材第九章第二节，P428。 9、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。 A. 优先股股东、债权人、普通股股东 B. 债权人、优先股股东、普通股股东 C. 优先股股东、普通股股东、债权人 D. 普通股股东、债权人、优先股股东 正确答案：B 10、目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（　） 正确答案：错误 11、国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。 A. 全部网上定价发行 B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式 正确答案：A, B, C, D 12、对于以下（　　）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。 A.不合格账户 B.客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致 C.有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致 D.在登记结算系统作单独管理的休眠账户 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P93。 13、境内上市外资股采取记名股票形式，以（　　）标明面值，以（　　）认购。 A. 人民币、人民币 B. 人民币、外币 C. 外币外币 D. 外币人民币 正确答案：B 14、自营业务资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但在必要时可以在有关授权与批准下可以公司名义从自营账户中提取现金。（　　） 正确答案：错误 15、当现在价位站稳在长期与短期MA