2022贵州省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。（　） 正确答案：错误 2、证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期问或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（　　） 正确答案：B 熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。 3、证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　　） 正确答案：错误 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。 4、转换贴水的计算公式是（　　）。 A.可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格 B.可转换证券的转换价值可转换证券的市场价格 C.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格 D.可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值 正确答案：B 考点：掌l A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B. 对证券投资业绩进行预测 C. 承诺收益或承担损失 D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 正确答案：A, B, C, D 基金公开披露基金信息时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；不得对证券投资业绩进行预测；不得承诺收益或承担损失；不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。 8、属于证监会“准司法权”的是（　　）。 A. 冻结查封 B. 证券市场禁人权 C. 限制出境权和禁止处分财产权 D. 对通信记录的调查取证权 正确答案：A, D 9、在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。 10、财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（　） 正确答案：正确 11、回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（　　） 正确答案：错误 【解析】根据有关部门和交易所的规定，禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。 12、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。（　　） 正确答案：正确 13、自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。 A. 法律风险 B. 市场风险 C. 经营风险 D. 信用风险 正确答案：B 市场风险是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损。所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指这种风险。故B选项正确。 14、契约型基金应当设有董事会。（　） 正确答案：错误 15、关于权证行权的结算，下列表述正确的有（　　）。 A. 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券 B. 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金 C. 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 D. 权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报 正确答案：A,B,C D选项，权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。 16、上市公司购买、出售、置换入的资产总额占最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50％以上的行为属于重大资产重组行为。 正确答案：正确 17、2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P43。 18、证券经纪商的经营范围