2022海南省证券从业资格考试易错题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试易错题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、每一条支撑线和压力线都是证券波动所必然产生的内在规律，而非人为控制和确认的。（ ） 正确答案：错误 2、在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。（　　） 正确答案：正确 A。略 3、公司自由现金流量是指公司在持续经营的基础上除了在库存、厂房、设备、长期股权等类似资产上所需投入外，能够产生的额外现金流量。现金流量的预测期一般为10～15年，预测期越长，预测的准确性越好。（　　） 正确答案：错误 公司自由现金流量的预测期一般为5～10年，预测期越长，预测的准确性越差。 4、新股东增发代码为（　　）。 A. “731×××” B. “700×××” C. “730×××” D. “710×××” 正确答案：C 5、金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。（　） 正确答案：错误 金融债券存续期间，发行人应于每7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。 6、股票市场需求的决定因素中，政策因素包括（　　）。 A. 利率变动状况 B. 市场准人 C. 银证合作前景 D. 宏观经济环境 E. 证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽 正确答案：A, B, C, E 7、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（　　） A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 平价期权 D. 以上都不对 正确答案：A 8、对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的（　　）　进行解冻。 A. 委托单 B.账户 C.资金 D.证券 E. 股东卡 正确答案：C, D 9、跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。 正确答案：错误 跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好。这两个指数期货可以在同一交易所交易，也可以在不同的交易所交易。 10、以下不属于证券市场显著特征的是（　　）。 A. 证券市场是价值直接交换的场所 B. 证券市场是财产权利直接交换的场所 C. 证券市场是风险直接交换的场所 D. 证券市场是价值实现增值的场所 正确答案：D 11、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　） 正确答案：正确 12、发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。 ( ) 正确答案：错误 13、（　　）是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。 A. 权证 B. 债券 C. 股票 D. 可转换公司债券 正确答案：D 考查可转换公司债券的性质，考生要熟悉。 14、根据经验判断，股价在喇叭形态中的下调过程中，会遇到反扑，只要反扑高度不超过下跌高度的（　　），股价下跌的势头还是应该继续的。 A. 三分之一 B. 一半 C. 三分之二 D. 四分之一 正确答案：B 股价在喇叭形态中的下调过程中，肯定会遇到反扑，而且反扑的力度会相当大，但是只要不超过下跌高度的一半，股价下跌趋势还会继续。 15、与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。（　　） 正确答案：正确 16、包销方式下的承销团协议至少应当载明（　　）。 A. 承销份额 B. 承销起止日期 C. 备案材料已经内核小组审核 D. 当事人的住所 正确答案：A, B, C 17、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。 A.托管机构 B.证券公司自己 C.推广机构 D.结算托管部门 正确答案：A 【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。 18、具有法人资格的国有企业、事业