2022海南省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券投资基本分析中的区位分析，主要分析区位经济因素对证券价格的影响。（　　） 正确答案：错误 公司经济区位分析是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。这里的经济区位是指地理范畴上的经济增长点及其辐射范围。 2、关于外国债券论述正确的是（　　）。 A. 在日本发行的外国债券被称为扬基债券 B. 在美国发行的外国债券被称为武士债券 C. 外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券 D. 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 正确答案：D 3、当（　　）时，应选择高8系数的证券或组合。 A. 预期市场行情上升 B. 预期市场行情下跌 C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率 D. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 正确答案：A 4、下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有（　）。 A. 当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化 B. 债务融资的税前成本比股票融资成本低 C. 由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高 D. 不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 正确答案：A, B, C 5、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。 A. 制度不全 B. 管理不善 C. 控制不力 D. 操作失误 正确答案：A, B, C, D 6、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（　　）。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 正确答案：C 7、出口退税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”减少。（　） 正确答案：错误 8、在披露风险因素的顺序上，应遵循准确性原则。（　　） 正确答案：错误 在披露风险因素的顺序上，发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。 9、对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。 10、煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（　　）。 A. 幼稚期 B. 成长期 C. 成熟期 D. 衰退期 正确答案：D 【解析】煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的衰退期。 11、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（　　）。 A. 债券证券 B. 证权证券 C. 物权证券 D. 要式证券 正确答案：C 12、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（　　） 正确答案：错误 证券公司开展定向资产业务时，客户资产与公司自有财产相互独立，不属于证券公司破产财产或者清算财产。 13、下列属于风险中性定价内容的是（　　）。 A.风险中性定价摆脱了定价方法对投资者风险偏好的依赖 B.定价过程需要计算风险资产的预期收益率 C.定价过程需要计算不同的贴现率 D.风险中性定价强化了无风险利率在金融资产定价中的地位 正确答案：A,D 考点：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P373。 14、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。（　　） 正确答案