2022海南省证券从业资格考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、头肩顶形态的形态高度是指（　　）。 A. 头的高度 B. 左、右肩连线的高度 C. 头到颈线的距离 D. 颈线的高度 正确答案：C 2、证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。（　　） 正确答案：错误 【解析】保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训 制度。 3、股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（　　） 正确答案：错误 4、主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。 A. 因行使超额配售选择权而发行的新股数 B. 从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价 C. 发行人历次筹资数量 D. 本次发行的总费用 正确答案：A, B C项应为发行人本次发行筹资的总金额，D项内容无需披露。 5、发行人应在发行前（　　）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。 A. 一至三个工作日 B. 二至五个工作日 C. 三至五个工作日 D. 三至六个工作日 正确答案：B 6、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。 A.风险警示 B.质押 C.冻结 D.待处理 正确答案：B,C 考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。 7、截至2010年年底，中国的外国债券的发行总量为（　　）亿元。 A.40 B.50 C.60 D.70 正确答案：A 考点：了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。见教材第九章第十节，P376。 8、债券买断式回购交易也称（　　）。 A. 双向回购 B. 开放式回购 C. 封闭式回购 D. 一次性回购 正确答案：B B 债券买断式回购交易也称开放式回购。 9、下列说法正确的有（　　）。 A. 证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金动态 B. 证券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投人较大的人力、物力 C. 银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合 D. 银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高 正确答案：A, B, C 10、流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作：（　　　）。 A. 狭义货币供应量M1 B. 货币供应量M0 C. 广义货币供应量M2 D. 准货币M2-M1 正确答案：A 11、公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（　） 正确答案：正确 12、内在价值是一种相对“客观”的价格，由证券自身的内在属性或者基本面因素决定，不受外在因素(比如短期供求关系变动、投资者情绪波动等等)影响。（　　） 正确答案：A 考点：掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系。见教材第二章第一节，P24。 13、标的证券停牌的，权证可以不停牌，继续交易。（　　） 正确答案：错误 【参考答案】× 【解析】权证是标的证券的金融衍生品，与标的证券价格挂钩，因此当标 的证券停牌，权证也应停牌。本题的表述错误。 14、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。 正确答案：错误 15、联合国的《国际标准行业分类》把国民经济划分为（　　）个门类。 A. 8 B. 13 C. 10 D. 11 正确答案：C 16、当0.5A．正确 B．错误 正确答案：错误 【解析】当0.517、对于封闭式基金，在基金资产净值基础上，再加上一定的手续费，便构成了其买价和卖价。 正确答案：错误 18、上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指