2022海南省证券从业资格证考试内容《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格证考试内容《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（　　） 正确答案：错误 2、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。 A.利息收入 B.资本利得再投资收益 C.债务人违约金 D. 正确答案：A,B,C 【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P81。 3、下列经济指标属于滞后性指标的有（　　）。 A. 失业率 B. 银行未收回贷款规模 C. 企业投资规模 D. GDP 正确答案：A, B 4、认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（　　） 正确答案：正确 5、深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（　　） 正确答案：错误 6、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。 正确答案：正确 7、收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。（　　） 正确答案：正确 略 8、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A. 封闭式基金 B. 开放式基金 C. 国债基金 D. 股票基金 正确答案：B 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。 9、招股说明书及其摘要经中国证监会审批后按规定披露。 正确答案：错误 10、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列（　　）条件。 A. 可转换公司债券的期限为1年以上 B. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C. 可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额 D. 符合法定的可转换公司债券发行条件 正确答案：A, B, D 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：(1)可转换公司债券的期限为1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。 11、衡量公司行业竞争地位的主要指标有：（　　　）。 A. 资本负债率 B. 每股盈利 C. 产品市场占有率 D. 行业综合排序 E. 净资产收益率 正确答案：C, D 12、招股说明书引用的财务报表在其最后1期截止后6个月后有效，特别情况下发行人可以适当延长，但至多不超过3个月。（　　） 正确答案：错误 招股说明书引用的财务报表可以延长，但最多不超过1个月。考试大在线考试中心 13、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等做出必要的承诺。（　） 正确答案：错误 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等做出必要的承诺。 14、市价申报指令应该包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。（　　） 正确答案：错误 15、基金持有人的基本权利包括（　　）。 A.对基金收益的享有权 B.对基金份额的转让权 C.基金资产的管理权 D.在一定程度上对基金经营决策的参与权 正确答案：A,B,D 考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P129。 16、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。（　　） 正确答案：错误 开放式基金的申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由基金