2022海南省证券从业资格证考试教材pdf《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格证考试教材pdf《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A. 中国银监会 B. 中国证监会 C. 中国人民银行 D. 国家发展和改革委员会 正确答案：A 2、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）有效。 A. 六个月内 B. 1年内 C. 18个月内 D. 3个月内 正确答案：A 3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（　　） 正确答案：错误 4、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（　　） 正确答案：正确 5、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（　　）。 A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 地方证券监管部门 D. 以上都不是 正确答案：B 6、有限责任公司整体变更为股份有限公司时，若过去三年连续盈利，可以通过发行股票转为上市公司。（　　） 正确答案：错误 考点：熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节，P77。 7、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　） 正确答案：正确 8、可供选择的证券有三种时，可能的投资组合仍是一条曲线。 （　　） 正确答案：B 考点：熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形。见教材第七章第二节，P330。 9、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（ ） 正确答案：错误 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全保管集合资产管理计斌资产。 10、下面关于可转换债券操作流程说法，错误的是（　　）。 A. 可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票 B. 同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C. 转股申报，可以撤单 D. 可转债的转股申报优先于买卖申报 正确答案：C,D 【参考答案】CD 【解析】应当明确：转股申报，不得撤单。可转债的买卖申报优先于转股申报。本题的最佳答案是CD选项。 11、通常认为VaR计算中的历史模拟法需要的样本数据不能少于（　　）个。 A. 1250 B. 1500 C. 1000 D. 2000 正确答案：B 历史模拟法需要大量的历史数据。通常认为，历史模拟法需要的样本数据不能少于1500个。 12、国际上将PMl分为（　　）和（　　）两类。 A.制造业PMI B.服务业PMI C.非制造业PMI D.A和B都正确 正确答案：D 考点：熟悉PMl概念及其应用。见教材第三章第一节，P76。 13、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（　　）或类似变量的变动。 A.利率 B.汇率 C.价格或利率指数 D.信用等级或信用指数 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P147。 14、证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 （　　） 正确答案：错误 《证券法》第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和资产管理业务公开办理，不得混合操作 15、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是（　　）。 A. 单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映 B. 单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大 C. 实际中我们也可使用