2022海南省证券从业资格证考试试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格证考试试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。 A. 市场指数的风险度 B. 市场指数的波动性 C. 市场价格的波动性 D. 市场价格的风险度 正确答案：B 证券市场的稳定性通常可以用市场指数的波动性来衡量。 2、我国在卖出和买人证券时都有零数委托。（　） 正确答案：错误 3、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。 A.9：15～9：25 B.9：30～11：30 C.14：57～15：00 D.13：00～15：00 正确答案：A,B,D 【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。 4、债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（　　） 正确答案：正确 【解析】债券不能收回投资的风险有两种情况：(1)债务人不履行债务； (2)流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。 5、规范关联交易，发行人应当披露的内容不包括（　　）。 A.是否在公司章程中对关联交易权力与程序作出规定 B.是否在公司章程中规定关联股东在关联交易表决中的回避制度 C.独立董事对关联交易的公允意见 D.最近5年及1期的关联交易是否履行了公司章程规定的相关程序 正确答案：D 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P206。 6、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（　　） 正确答案：错误 证券经纪商应认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应；对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 7、组合管理者在强式有效市场中选择消极保守型投资。（　） 正确答案：正确 8、股份有限公司申请在香港创业板上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35％。（　　） 正确答案：正确 略 9、在加速法计提折旧的会计政策下，其利润要小于直线法计提折旧方法下的利润。（　　） 正确答案：错误 在加速折旧法的前几期，其计提的折旧要大于直线法，故利润要小些：在加速折旧法的后几期，计提的折旧变小，利润相对于直线法又要高些。 10、发行人出下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。 A. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B. 证券上市当年即亏损 C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 正确答案：B 考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理方式。 11、证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。枨（　　） 正确答案：正确 12、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。 13、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。 A.现货交易 B.互换交易 C.远期交易 D.期货交易 正确答案：A,C,D 【考点】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P155。 14、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 正确答案：错误 集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户是“一对多”；题中描述的为专项资产管理业务的特点 15、提出套利定价理论的是（　　）。 A.马柯威茨 B.夏普 C.罗斯 D.罗尔 正确答案：C 了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券