2022河南省证券从业考试题型及分值《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业考试题型及分值《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关联交易的价格原则上应不偏离（　　）的价格或收费的标准。 A. 市场独立第三方 B. 原先收款 C. 有中国证监会核准 D. 由母公司核准 正确答案：A 不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准是判断关联交易的标准。 2、证券结算包括（　　） A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收 正确答案：B, C, D 3、品牌具有产品所具有的开拓市场的多种功能：创造市场的功能、联合市场的功能、巩固市场的功能。（　　） 正确答案：错误 品牌具有开拓市场的多种功能：创造市场的功能、联合市场的功能、巩固市场的功能；而产品不具有。 4、按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。（　　） 正确答案：正确 5、发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（　　） 正确答案：错误 6、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（　）已发行股票的中签率。 A. 近10天 B. 近15天 C. 近1个月 D. 近3个月 正确答案：C 主承销商进行二级市场分析时，应分析近1个月已发行股票的中签率。 7、目前发行的短期融资券的最长期限是（　　）天。 A. 180 B. 365 C. 90 D. 720 正确答案：B 短期融资券是按中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》之规定的条件乖程序雀银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。 8、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等做出必要的承诺。（　） 正确答案：错误 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等做出必要的承诺。 9、固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（　　） 正确答案：错误 10、对于公司雇员来说，主要是关心企业是否有能力提供报酬和养老金。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则。见教材第五章第三节，P202。 11、下列受经济周期影响较为明显的行业有（　　）。 A. 消费品业 B. 耐用品制造业 C. 生活必需品 D. 需求的收入弹性较高的行业 正确答案：A, B, D 12、ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（　　）。 A. 日本 B. 韩国 C. 中国香港 D. 澳大利亚 正确答案：D 13、认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（　　） 正确答案：正确 14、或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。（　） 正确答案：正确 15、OBOS、AD1既可以用于个股也可以用于综合指数。（　） 正确答案：错误 16、因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（　　） 正确答案：错误 17、深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（　　） 正确答案：错误 18、证券公司客户证券资金台账和存管银行客户交易结算资金管理账户一一对应。（　　） 正确答案：正确 19、下列有关收入总量目标的论述不正确的是（　　）。 A. 着眼于近期的宏观经济总量平衡 B. 着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C. 着重于公共