2022海南省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、或接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。（　　） 正确答案：正确 2、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。 A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性 C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格 正确答案：A,B,D 【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P273。 3、股票价值与股票价格的关系包括（　　）。 A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格 正确答案：B,C 考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原 4、外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（　　）。 A.至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构 B.境外股东自参股之日起3年内不得转让 C.持续经营5年以上 D.近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270。 5、道氏理论认为价格的波动趋势可以分为：（　　　）。 A. 超级趋势 B. 重要趋势 C. 次要趋势 D. 短暂趋势 E. 细微趋势 正确答案：B, C, D 6、股票的有效期与股份公司的期间无关。（　） 正确答案：错误 股票的有效期与股份公司的期间相联系，两者是并存的关系。 7、下列金融机构中，（　　）是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 A.保险经营机构 B.证券经营机构 C.主权财富基金 D.银行业金融机构 正确答案：B 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构，证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 8、凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（　　） 正确答案：正确 9、某投资者投资如下的项目，在未来第10年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为（　　）。 A. 22727.27元 B. 19277.16元 C. 16098.66元 D. 20833.30元 正确答案：C 10、自然人因继承、离婚涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（　　）。 A.过户登记申请 B.证券权属证明文件 C.过人方证券账户卡原件及复印件，过人方身份证明文件 D.申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P89。 11、证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（　） 正确答案：正确 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。 12、某人向菜股份公司投资1万股，计l万元，若公司破产，此人所承担的责任不仅是此投资额，还有一定的连带责任。（　） 正确答案：错误 股东仅以其所持股份为限对公司承担责任，即该人承担的仅为该投资额。 13、拉斯贝尔加权指数是指（　　）。 A. 基期加权股价指数 B. 计算期加权股价指数