2022海南省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。（　　） 正确答案：正确 2、熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（　　） 正确答案：错误 3、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（　　）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。 A.3 B.5 C.7 D.9 正确答案：B 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69。 4、MM的无公司税模型命题一认为（　　）。 A. 企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式 B. 不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率 C. 企业的价值与资本结构无关 D. 用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润（EBIT）资本化，可以确定企业的价值 正确答案：B, C, D 5、以下关于场外交易市场的描述，正确的是（　　）。 A. 由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B. 交易活动呈现非集中性 C. 许多场外交易发生在投资者和证券公司之间 D. 采取一对一的方式进行交易 正确答案：A, B, C, D 6、中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票代码。（　　） 正确答案：正确 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（　）实现的。  A．承兑  B．贴现  C．交易  D．继承 正确答案：A, B, C 8、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（　　） 正确答案：错误 停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知，，形式发布。 9、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（　　）。 A.根据中国证监会要求协助调查指定事项 B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 D.受托办理股份转让公司股权确认事宜 正确答案：D D。主办券商的代办业务有：①开立非上市股份有限公司股份转让账户；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；④根据协会或相关主办券商的要求．协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。 10、进行证券组合投资可以（　　） A. 防范系统风险 B. 规避政府监督 C. 实现在一定风险水平上收益的最大化l A. 相吻合的 B. 相背离的 C. 不相关的 D. 关系不确定的 正确答案：A 12、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（　） 正确答案：错误 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。 13、《证券公司风险控制指标管理办法》规定l 16、技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题。（　） 正确答案：错误 17、首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（　　）。 A. 发行人的主要财务数据 B. 募股资金主要用途 C. 发行人及其控股股东 D. 承销费用 正确答案：D 发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：