2022河南省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（　） 正确答案：错误 网上配售比例只能保留小数点后3位；网下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。 2、股份有限公司修改公司章程，必须经出席（　　）的股东所持表决权的（　　）以上通过。 A. 董事会，1/2 B. 股东大会，1/2 C. 董事会，2/3 D. 股东大会，2/3 正确答案：D 3、债券和般票都是有关经济主体为筹资需要而发行的有价证券。（　　） 正确答案：正确 4、零增长模型在决定优先股的价值时受到相当限制，但在决定普通股的价值时相当有用。（　） 正确答案：错误 5、对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。（　） 正确答案：正确 6、下列结论正确的是（　　）。 A. 所有投资者都具有相同的证券组合可行域 B. 一般而言，不同的投资者可能具有不同的证券组合可行域 C. 不同的投资者不可能具有相同的证券组合可行域 D. 结论A、B、C都是错误的 正确答案：B 7、商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。（　　） 正确答案：错误 根据《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》的规定，商业银行间的回购业务只可以在全国同业拆借市场进行，不可以在场外进行。 8、证券市场里的投资者可以分为（　　）。 A. 多头 B. 持币观望者 C. 空头 D. 持股观望者 E. 机构 正确答案：A, B, C, D 9、市场的实际情况表明，债券价格与收益率之间的关系经常是非线性的。（　） 正确答案：正确 【解析】采用久期方法对债券价格利率风险的敏感性进行测量实际上是考虑了价格与收益率之间的线性关系，而市场的实际情况表明，这种关系经常是非线性的。 10、周期型行业的运动状态与经济周期呈正相关，即当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相应衰落。（　） 正确答案：正确 11、保荐机构持续督导工作结束后，应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 15 正确答案：C 12、优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（　） 正确答案：错误 13、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（　　）。 A. 1802 B. 1803 C. 1804 D. 1805 正确答案：C 14、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照（　　）比例分配。 A. 清算组的决定 B. 股东持有的股份 C. 股东出资比例 D. 浮动认缴的股份 正确答案：D 清算财产时，应该按照浮动认缴的股份比例分配。 15、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（　　） 正确答案：正确 16、科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键。（　　）。 正确答案：正确 17、横向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（　　） 正确答案：错误 18、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（　　） 正确答案：正确 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。 19、集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（　　）。[2011年3月真题] A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格 B.买入申报价格高于即