2022河北省证券从业资格证考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格证考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。 正确答案：错误 2、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（　　）米。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 5 正确答案：A 3、发行人支付给中介机构的费用包括（　　）。 A. 申报会计师费用、律师费用 B. 评估费用 C. 承销费用、保荐费用以及上网发行费用 D. 财务顾问费 E. 以上都包括 正确答案：A, B, C 4、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。（　　） 正确答案：错误 B。截止时间应为T+1日17：00之前。 5、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（　　）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 30 正确答案：D 6、完全垄断市场类型的特点有（　　）。 A. 垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量 B. 垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的 C. 产品同种但不同质 D. 企业是价格的接受者 E. 生产者可自由进入这个市场 正确答案：A, B 7、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（　　） 正确答案：正确 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 8、发行国债将扩大国内需求总量。 正确答案：错误 发行国债对国内需求总量是不会产生影响的。财政向银行借款弥补赤字，如果银行不因此而增发货币，只是把本来应该增加贷款的数量借给财政使用，那么财政赤字同样不会使需求总量增加。这是由债务本身的性质所决定的。只有在银行因为财政的借款而增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求。 9、所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 10、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布询价区间公告。 A. T-3 B. T-2 C. T-1 D. T+3 正确答案：C 11、公司清算时，公司财产在分别支付（　　）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 A. 清算费用和职工的工资 B. 缴纳所欠税款 C. 社会保险费用和法定补偿金 D. 清偿公司债务 正确答案：A, B, C, D 12、宏观分析所需的有效资料一般包括（　　）。 A. 公司的财务资料 B. 贸易统计资料 C. 国民收入统计与景气动向 D. 突发性非经济因素 正确答案：B, C, D 13、下列有关公平原则的说法正确的是（　　）。 A. 应当公正地对待证券交易的各方 B. 参与各方应当获得平等的机会 C. 资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 D. 除证券公司外，各方处于平等的法律地位 正确答案：B, C 14、利息支付倍数是企业经营业务收益与管理费用的比率。（　） 正确答案：错误 15、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。 A. 提交发行申请文件前的尽职调查 B. 发审会前重大事项的调查 C. 发审会后重大事项的调查 D. 上市前重大