2022海南省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（　）已发行股票的中签率。 A. 近10天 B. 近15天 C. 近1个月 D. 近3个月 正确答案：C 主承销商进行二级市场分析时，应分析近1个月已发行股票的中签率。 2、收购资产时一般需同时承担与该部分资产相关的债务与义务。（　） 正确答案：错误 【解析】收购资产的特点在于收购方不必承担与该部分资产有关联的债务和义务。 3、企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力、偿债能力之间的比重分配方式为（　　）。 A.5：3：2 B.2：5：3 C.3：2：5 D.3：5：2 正确答案：B 【考点】熟悉综合评价方法。见教材第五章第三节，P232。 4、在“客户交易结算资金第三方存管”制度下，证券公司类似于出纳职能，存管银行类似于会计职能。（　　） 正确答案：错误 5、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（　　）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 A. 电话通讯方式 B. 交易所申购平台 C. 交易所交易系统 D. 登记结算公司登记结算平台 正确答案：B, D 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台(简称“申购平台”)及中国证券登记结算有限责任公司(简称“登记结算公司”)登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。 6、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。 A. T+1日，冻结申购资金 B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C. T+4日，中签率公告见报；摇号 D. T+4日，摇号结果公告见报 正确答案：C 选项C应该是T+4日，摇号结果公告见报。 7、在实行会计日交收的情况下，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。（　　） 正确答案：错误 8、对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。（　　） 正确答案：错误 9、符合首次公开发行的原则有（　　）。 A. 发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会 B. 发行人应坚决杜绝营私舞弊 C. 发行在整个组织过程中应灵活并严格管理 D. 发行应最大限度降低发行成本 正确答案：A, B, C, D A选项符合公平原则，B选项符合公正原财，C 选项符合高效原则，D选项符合经济原则。 10、深圳证券交易所会员法人选择的银行与中国结算公司选择的结算银行可以为不同的银行。（　　） 正确答案：错误 11、除了津贴外，独立董事不应当从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。（　） 正确答案：正确 12、下列经济指标属于滞后性指标的有（　　）。 A. 失业率 B. 银行未收回贷款规模 C. 企业投资规模 D. GDP 正确答案：A, B 13、认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（　） 正确答案：错误 14、投资价值研究报告应当由承销商的研究员独立撰写并署名。（　　） 正确答案：正确 15、收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。（　　） 正确答案：正确 略 16、下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）。 A. 以代理人的身份从事证券交易 B. 收入来源为收取的佣金 C. 不承担交易中的价格风险 D. 收入来源为买卖价差 正确答案：D 17、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。 A.4天回购 B.28天回购