2022海南省证券从业资格考试试题类型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试试题类型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式全面的国库券，这种国库券属于（　　）。 A. 短期债券 B. 实物债券 C. 凭证式债券 D. 记账式债券 正确答案：B 2、零息债券的年贴现率越高，理论价格也越高。（ ） 正确答案：错误 【考点】熟悉债券估值模型。见教材第二章第二节，P34。 3、套期保值的好坏取决于（　　）变化。 基差 期初基差－期末基差 期货价格的变动 期末基差－期初基差 正确答案：A 期货保值的好坏取决于基差的变动，即买入套期保值的盈亏＝期初基差－期末基差。基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。基差走弱(即基差变小)，有利于买入套期保值者；基差走强(即基差变大)，有利于卖出套期保值者。 4、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（　　）。 A. 国债 B. 股票 C. 基金 D. 证券衍生产品 正确答案：A 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于国债；对于因处置贷款、质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。 5、在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。（　） 正确答案：正确 6、资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。（　） 正确答案：正确 7、（　　）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.监督与自律相结合的原则 正确答案：D 考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345。 8、公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年度营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值(包括该公司所有上市公司和非上市证券)不低于（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。 A. 3000；5 B. 2000；3 C. 5000；2 D. 1000；4 正确答案：C 考生要掌握香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。 9、非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（ ） 正确答案：错误 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 10、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设意味着（　　）。 A. 交易没有成本 B. 不考虑对红利、股息及资本利得的征税 C. 信息在市场中自由流动 D. 市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制 正确答案：A, B, C, D 【解析】本题考查资本市场没有摩擦假设的内容。ABCD选项都正确。 11、在很多情况下，行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长，大量的行业都是衰而不亡，甚至会与人类社会长期共存。（ ） 正确答案：正确 在很多情况下，行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长，大量的行业都是衰而不亡，甚至会与人类社会长期共存。 12、主办券商的代办业务包括（　　）。 A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户 B. 受托办理股份转让公司股权确认事宜 C. 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书。接受投资者委托办理股份转让业务 D. 根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项