2022河南省证券从业考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。（　　） 正确答案：错误 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。 2、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。（ ） 正确答案：错误 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50%。 3、获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少10个工作日公告配股说明书。（　　） 正确答案：错误 获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少2个工作日公告配股说明书。 4、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：错误 B 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。 5、对公司所在的区位进行分析，包括（　　）。 A. 区位内的自然条件 B. 区位内的基础条件 C. 区位内的政府产业政策 D. 区位内的经济特色 正确答案：A, B, C, D 6、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。 A.财务状况 B.业务资格 C.管理能力 D.投资业绩 正确答案：B 【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P204。 7、证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁奉公、实事求是四个方面。（　） 正确答案：错误 证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。 8、非上市证券只能在证券交易所内交易。（　） 正确答案：错误 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。 9、或有损失主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项；二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。（　　） 正确答案：错误 期后事项主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项；二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。 10、两种完全不相关证券组合的结合线为一条直线。 正确答案：错误 只有完全正相关或完全负相关的证券组合的结合线才为一条直线；而两种完全不相关的证券组合的结合线为双曲线。 11、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。（ ） 正确答案：错误 12、夏普指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差。（　） 正确答案：错误 13、委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　） 正确答案：正确 14、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：A 【考点】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。 15、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。（　　） 正确答案：B 考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P237。 16、外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（　　） 正确答案：B 熟悉外国投资者并购境内企业规定的适用范围、并购方式、并购要求、涉及的政府职能部门及其基本制度。见教材第十一章第三节，P446。 17、对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席（　　）的认股人所持表决权的（　　）通过。 A. 创立大会