2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》_3.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、以下关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法中，错误的是（　　）。 A. 融资方履约，融券方申报不履约的，归属券方 B.融资方履约，融券方无力履约的，归属券方 C.融资方履约，融券方申报不履约的，归属资方 D.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风脸资金 E. 双方均申报不履约的，退还双方 正确答案：A, B, E 2、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并人哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（　） 正确答案：正确 3、期货对冲交易进行实物交割。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P161。 4、一般情况凡可作期货交易的金融工具都可以作期权交易。（　　） 正确答案：正确 一般情况凡可作期货交易的金融工具都可以作期权交易。 5、按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券一般情况下可以转托管。（　） 正确答案：错误 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况不可以转托管。 6、证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（　　）起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A. 当 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 正确答案：B 这个日期要牢记。 7、在不完全竞争的市场类型中，企业无法控制市场的价格，但可以使自己的产品与其他企业的产品存在差异。（　） 正确答案：正确 8、证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　　） 正确答案：正确 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。这题是正确的。 9、公司的财务比率中反映短期偿债能力的流动比率对短期债权人来说越大越好，但对公司管理层来说可能被认为是没有充分利用资金。（　） 正确答案：正确 10、契约型基金应当设有董事会。（　） 正确答案：错误 11、如果从可在二级市场交易的角度分析，ETF或LOF潜在的投资价值表现在（　　）。 A. ETF或LOF具有交易成本相对低廉的交易渠道 B. ETF或LOF具有交易效率相对较高的交易渠道 C. 与普通开放式基金相比，ETF或LOF具有更高的流动性 D. 与普通封闭式基金相比，ETF或LOF折/溢价幅度会相对较小 正确答案：A, B, C, D 12、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（　　）原则。 A. 人员、机构、资产相结合 B. 人员、机构、资产按照业务划分 C. 债务、收入与成本、费用相配比 D. 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比 正确答案：B, D 13、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（　　）。 A.收入型证券组合 B.平衡型证券组合 C.避税型证券组合 D.增长型证券组合 正确答案：D 了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节，P321。 14、所谓自相关，是指时间数列前后各期数值之间的相关关系。 （　　） 正确答案：A 考点：掌握时间数列的判别准则。见教材第四章第四节，P175。 15、边际资本成本是指当公司无法以某一固定的资本成本筹集无限的资金，公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（　　） 正确答案：正确 16、在下面资产重组方式中，属于扩张性公司重组的是（　　）。 A. 股权一资产置换 B. 购买资产 C. 股权的无偿划拨 D. 合资或联营组建子公司 E. 股权分置改革 正确答案：B, D