2022海南省中国证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省中国证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l C. 直接信用控制 D. 间接信用控制 正确答案：C 3、下列关于回归模型的说法，正确的是（　　）。 A. 一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量Y之间线性关系的数学方程 B. 判定系数r2表明指标变量之间的依存程度，r2越大，表明依存度越大 C. 在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可 D. 在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是不等价的 正确答案：A, B, C, D 4、资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（　） 正确答案：正确 5、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。（　　） 正确答案：A 考点：掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。见教材第一章第三节，P12。 6、下列哪些情形属交易差错风险（ ）。 A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C. 无权或越权代理而造成的风险 D. 交割失误引起的风险 正确答案：A, B, C, D 7、对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的（　　）　进行解冻。 A. 委托单 B.账户 C.资金 D.证券 E. 股东卡 正确答案：C, D 8、可转换公司债券发行人应在发行前，将募集说明书置于（　　），以备查阅。 A. 承销商的证券营业部 B. 承销商的住所 C. 发行人的住所 D. 拟上市的证券交易所 正确答案：B, C, D 9、交易权限的技术载体是（　　），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（　　）。 A.交易席位，交易单元 B.交易席位，交易席位 C.交易单元，交易单元 D.交易单元，交易席位 正确答案：C 【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 10、总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。（　） 正确答案：错误 11、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（　　）。 A. 修改公司章程 B. 向股东会提出议案 C. 推选经理候选人 D. 向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人 正确答案：B, D 12、证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。 13、上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（　　） 正确答案：正确 14、集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（　　） 正确答案：错误 【解析】集合竞价是集中于9：25对9：15-9：25时间段内的委托集中撮合；连续竞价是每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。 15、收入政策的总量目标着眼于近期的（　　）。 A. 产业机构优化 B. 经济与社会协调发展 C. 宏观经济总量平衡 D. 国民收入公平分配 正确答案：C 收入政策目标包括两大块：收入总量目标和收入结构目标。收入总量目标着于宏观经济总量的平衡，着重处理积累与消息、人们近期生活水平改善如国家长远经济发展的关系以及失业和通货膨胀问题。 16、转换平价是可转换证券持有人在转换期限内依据面值把证券转换成公司优先股的每股价格。（　　） 正确答案：错误 17、从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（　　） 正确答案：错误 B。从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托