2022河北省典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（　） 正确答案：错误 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户；通过场外申 购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 2、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（　　） 正确答案：正确 3、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（　　）。 A. 20% B. 50% C. 40% D. 30% 正确答案：D 4、审计风险是注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表保留意见的可能性。（　　） 正确答案：错误 审计风险是注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。 5、2000年，财政部颁布了《企业会计制度》。（　　） 正确答案：正确 6、配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。（　） 正确答案：正确 7、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。 A.防止证券交易中的欺诈行为 B.公正地对待证券交易的参与各方 C.实现市场信息的公开化 D.保证参与交易的各方机会均等 正确答案：C 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，证券交易必须遵循公开、公正、公平三个原则。其中，公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。 8、经济全球化，是指（　　）的跨国界流动。 A. 商品 B. 生产要素 C. 信息 D. 服务 E. 证券 正确答案：A, B, C, D 9、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。（　） 正确答案：正确 10、传统折中理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。（　） 正确答案：错误 传统折中理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。 11、因股权融资无需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。（　　） 正确答案：错误 发行认股权证与发行可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债。 12、辅导对象聘请的辅导结构应是（　　）。 A. 咨询公司 B. 具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构 C. 证券公司 D. 培训公司 正确答案：B 13、外汇汇率上升，出口企业证券价格上升。（　） 正确答案：正确 14、下列关于GDP变动和证券市场走势的关系分析，正确的是（　）。 A. 持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势 B. 高通胀下的GDP增长，必将导致证券市场行情下跌 C. 宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现证券市场呈平稳渐升的态势 D. 当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场亦将伴之以快速上涨之势 正确答案：A, B, C, D 15、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（　　）o A. 20% B. 30% C. 50% D. 60% 正确答案：C 16、全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。 17、集中