2022海南省证券从业资格证模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格证模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国的证券交易所从2002年3月25日开始在债券交易中采用净价交易方式。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 我国的证券交易所从2002年3月25日开始在债券交易中采用净价交易方式。 2、（　　）不属于上市后的证券存管业务。 A、非交易过户 B、交易过户 C、发放现金红利 D、股东名册登陆 正确答案：D D。上市后的证券存管业务包括证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等。D选项股东名册登录是上市前的证券存管业务。 3、一般来讲，债务性融资的资本成本比权益性融资的资本成本（　　）。 A. 高 B. 低 C. 相等 D. 无法确定 正确答案：B 一般来讲，债务性融资的资本成本比权益性融资的风险要小，资本成本低。 4、按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为（　　）。 A. 契约型基金 B. 封闭式基l B.债务支出与财政收入 C.债务收入与财政支出 D.债务收入与财政收入 正确答案：C 考点：熟悉主权债务相关的分析预警指标。见教材第三章第一节，P91。 8、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。（　　） 正确答案：错误 9、目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（　　） 正确答案：错误 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。 10、某投资者以100元的价格平价购买了年息为8%，每年付息一次的债券，持有2年以后，以106元的价格卖出，那么该投资者持有期收益率（ ）。 A.11% B.10．85% C.13．33% D.10% 正确答案：B 【考点】掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节，P38。 11、国际储备包括（　　）。 A. 外汇储备 B. 黄金储备 C. 特别提款权 D. 在国际货币基金组织的储备头寸 E. 以上都不对 正确答案：A, B, C, D 外汇储备是国际储备的一种，是一国对外债权的总和，用于偿付和支竹进口，是国际储备的一种。此外，国际储备还包括黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织的头寸。 12、控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。（　） 正确答案：错误 13、以下属于财务顾问为收购公司提供的服务有（　　）。 A. 与目标公司的董事或大股东接洽，并商议收购条款 B. 帮助准备要约文件、利润预测、股东通知和并购公告，确保准确无误 C. 提出具体的收购建议 D. 替并购公司寻找合适的目标公司，并从收购公司的战略和其他方面评估目标企业 正确答案：A, B, C, D 14、证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（　　　）。 A. 证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 B. 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 C. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 D. 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 正确答案：A 15、金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。 A. 汇率风险、利率风险 B. 信用风险、法律风险 C. 市场风险、运作风险 D. 流动性风险、结算风险 正确答案：B, C, D 16、按（　　）基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A. 投资目标 B. 投资标的 C. 基金的组织形式不同 D. 基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 正确答案：A 17、国资委对人民币债券发行利率进行管理。（　） 正