2022海南省证券从业资格证考试资料《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格证考试资料《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、基准利率包括（　　） A. 回购利率 B. 同业拆借利率 C. 再贴现率 D. 国债利率 正确答案：B, C 利率包括存款利率、贷款利率、国债利率、回购利率、同业拆借利率等。再贴现率和同业拆借利率是基准利率。 2、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股理论价值为（　　）。 A. 15元 B. 50元 C. 10元 D. 100元 正确答案：B 3、在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（ ） 正确答案：错误 每一股票账户只可以进行一次申报。 4、对发行公司债券做出决议，是（　　）的职责。 A. 股东大会 B. 董事会 C. 监事会 D. 总经理 正确答案：A 发行公司债券须经股东大会的表决。 5、l B. 资金保管机构 C. 特定目的信托受托机构 D. 发起机构 正确答案：C 8、发行人应披露拥有的特许经营权的情况包括（　　）。 A.取得或租用情况 B.期限 C.费用标准 D.对发行人持续生产经营的影响 正确答案：A,B,C,D 9、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（　　）通过。 A. 临时决议 B. 普通决议 C. 特别决议 D. 一般决议 正确答案：B 10、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（　　）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日 正确答案：B 考点：熟悉首次公开发行股票申请文件。见教材第四章第一节，P112。 11、公司型基金反映的是信托关系。（　　） 正确答案：错误 12、无风险利率是影响：错误 14、改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）做出决议。 A. 股东大会 B. 董事会 C. 监事会 D. 证监会 正确答案：A 改变招股说明书所列资金用途．必须经股东大会做出决议。 15、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（　　）。 A.收入型证券组合 B.平衡型证券组合 C.避税型证券组合 D.增长型证券组合 正确答案：D 了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节，P321。 16、央行在金融市场上卖出有价证券，货币供应量将减少。（　　） 正确答案：正确 央行在金融市场上卖出有价证券，货币供应量将减少 17、美国颁布的《克雷顿反垄断法》主要是保护贸易与商业免受非法限制与垄断的影响。（　　） 正确答案：错误 《克雷顿反垄断法》主要是禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为。《谢尔曼反垄断法》才是保护贸易与商业免受非法限制与垄断的影响的法案。 18、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（　　）。 A. 德意志银行 B. 国际金融公司 C. 亚洲开发银行 D. 美洲银行 正确答案：B, C 19、非储备外汇减少就意味着国内需求增加，非储备外汇增加就意味着国内需求减少（　　）。 正确答案：正确 20、29.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（　　） 正确答案：正确 21、新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（　　）予以解冻。 A. 第一天 B. 第二天 C. 第三天 D. 第四天 正确答案：C 第三天 在T+3申购资金解冻 22、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（　　） 正确