2022海南省证券从业资格证考试选择《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格证考试选择《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。（　） 正确答案：错误 上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。 2、资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 3、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是，证券公司与客户必须是一对一。（　　） 正确答案：正确 A。略 4、享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。 A. 行使认股权认购新发行的股票 B. 将权利转让给他人 C. 不行使认股权而使其失效 D. 将权利向公司兑现 正确答案：A, B, C 公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股，这叫做优先认股权，或者配股权。享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使认股权认购新发行的股票；将权利转让给他人；不行使认股权而使其失效。 5、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（　　）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（　　）倍以上。 A.2，5 B.4，2 C.4，4 D.4，5 正确答案：D 掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。 6、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐机构和相关专业中介机构应出具专业意见。（　） 正确答案：正确 7、商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行；商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务的额度不得超过自身核心资本的15%，投资购买所有银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的20%。（　　） 正确答案：正确 略。 8、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 正确答案：B 9、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（　　）。 A. 要式证券 B. 资本证券 C. 综合权利证券 D. 物权证券 正确答案：B 10、基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P132～133。 11、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的1O个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。 A. 持续上市总结报告书 B. 招股说明书 C. 信息备忘录 D. 招股章程 正确答案：A 12、保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B. 通过从事保荐业务谋取不正当利益 C. 本人及其配偶持有发行人的股份 D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 正确答案：A, B, C 13、随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现出多元化的趋势。主要包括（　　）。 A. 人力资源投资 B. 外商投资 C. 企业投资 D. 政府投资 正确答案：B, C, D 14、投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（　　） 正确答案：错误 15、目前世界所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论 正确答案：正确 16、公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。（　　）