2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。（　　） 正确答案：错误 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境内设立的证券经营机构。 2、以下不征收印花税的是（　　）。 A. 信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同 B. 受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同 C. 受托机构发售信贷资产支持证券I,以及投资者买卖信贷资产支持证券 D. 发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿 正确答案：A, B, C, D 3、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　），一般采用（　　）方式分红。 A. 70%，现金 B.90%，现金 C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资 正确答案：B 【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。 4、证券组合分析的内容主要包括（　　）。 A. 马柯威茨的均值方差模型 B. 资本资产定价模型 C. 循环周期理论 D. 套利定价模型 正确答案：A, B, D 5、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期根据无形资产在扣除（　　）后占净资产的比例不高于20%。 A. 土地使用权 B. 水面养殖权 C. 采矿权 D. 工业产权 正确答案：A, B, C 首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件中包括：最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%。 6、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（　　），募集资金额不超过（　　）人民币。 A. 30%，2亿元 B. 40%，2亿元 C. 30%，10亿元 D. 40%，10亿元 正确答案：B 7、世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。 正确答案：错误 这种资格认证主要通过考试这种形式进行，也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。 8、证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（　　） 正确答案：错误 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的，以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构行为进行监督与管理 9、一般认为，股份有限公司的破产标准是（　　）。 A. 净资产标准 B. 现金流量标准 C. 盈亏平衡标准 D. 盈利水平标准 正确答案：B 10、采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要 内容和实务。见教材第四章第三节，P122。 11、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。 A.活期存款利率 B.活期贷款利率 C.定期存款利率 D.拆借利率 正确答案：A 掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。 12、发行企业债券时，若为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的（　　）。 A. 10% B. 15% C. 30% D. 20% 正确答案：D 13、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（　　）。 A. 层次结构 B. 品种结构 C. 交易场所结构 D. 投资收益结构 正确答案：A, B, C 14、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。 A. 3 B. 4 C. 5 D. 7 正确答案：B 15、（