2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态。（　　） 正确答案：正确 在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态。 2、中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（　　） 正确答案：正确 3、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。 A. 证券回购的券种 B. 证券回购的交易时间 C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 正确答案：A, C, D 4、可对境内上市外资股进行投资的是（　　）。 外国的自然人、法人和其他组织 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 定居在国外的中国公民 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金) 正确答案：A,B,C 考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P72。 5、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（　　）元。 A. 11．025 B. 9．975 C. 11．55 D. 9．45 正确答案：A 根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A选项正确。 6、利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（　　）顺序进行。 ①计算二级市场的平均市盈率 ②计算发行人每股收益 ③结合市场拟估发行人的市盈率 ④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格 A. ①②③④ B. ②①③④ C. ①②④③ D. ②①④③ 正确答案：B 首先应计算出发行人的每股收益；然后根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况(同类行业公司股票的市盈率)、发行人的经营状况及其成长性等拟订估值市盈率；最后，依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值。 7、当出现高通货膨胀下GDP增长时，则（　　）。 A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B.如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，企业将面临困境 C.人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D.国民收入和个人收入都将快速增加 正确答案：B 掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系。见教材第三章第二节，P94。 8、最优证券组合（　）。 A. 是能带来最高收益的组合 B. 肯定在有效边界上 C. 是无差异曲线与有效边界的切点 D. 是理性投资者的最佳选择 正确答案：B, C, D 9、证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。（　　） 正确答案：错误 10、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136。 11、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。 正确答案：错误 12、当公司法定公益金累计额达到注册资本的50%以上时，可以不再提取。 （　　） 正确答案：正确 13、(　　)的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A. 尽职调查 B. 财务审计 C. 选聘中介机构 D. 资产评估 正确答案：D 资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 14、定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员