2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（　　）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。 A.政府 B.自主 C.市场 D.独立 正确答案：C 考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。 2、上市公司在本次增发中计划向原股东配售或原股东优先认购部分占本次拟发行股份50％以上，公司一次发行股份总数不得超过前次发行并募足股份后股本总额的30％。 正确答案：正确 3、公司收购按持股对象是否确定可以划分为（　　）。 A. 善意收购 B. 要约收购 C. 恶意收购 D. 协议收购 正确答案：B, D 按持股对象是否确定，公司收购可以分为要约收购和协议收购。按目标公司董事会是否抵制，公司收购可以分为善意收购和敌意收购。要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买意向并进行收购；协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人发出购买意向并进行收购。 4、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。（　） 正确答案：正确 5、B股发行一般采用私募方式。（　　） 正确答案：错误 B股仍采用公募方式。 6、认股权的执行增加公司的权益资本，同时改变其负债。（　　） 正确答案：错误 7、企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。（　　） 正确答案：错误 企业债券的总面值不可以大于该企业的自有资产净值。 8、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除S股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。（　　） 正确答案：错误 9、每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性不会随着各相关因素的变化而变化。（　　） 正确答案：错误 10、上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。（　　） 正确答案：错误 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。 11、企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（　　） 正确答案：正确 企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。 12、中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。（　　） 正确答案：错误 熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。 13、可行域的形状仅依赖于可供选择证券中单个证券的特征(期望收益、方差)、证券组合内收益率之间的相关系数。（　　） 正确答案：错误 可行域的形状还取决于两种证券在投资组合中所占的权重。 14、在计算失业率时所指的劳动力指的是：（　 ）。 A. 年龄在18岁以上的人的全体 B. 年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体 C. 年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体 D. 年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体 正确答案：C 15、或有损失是指由某一特定的经济业务所在成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。（　　） 正确答案：正确 16、关于我国金融债券的叙述，正确的是（　　）。 A. 我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B. 新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券 C. 1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行 D. 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 正确答案：