2022河南省证券从业资格考试班《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试班《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（　　） 正确答案：正确 2、中小企业板块是在（　　）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A.深圳证券交易所 B.上海证券交易所 C.深圳和上海证券交易所 D.期货交易所 正确答案：A 考点：熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。见教材第五章第五节，P183。 3、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是（　　）。 A. 居住在本国的公民 B. 居住在本国的公民和外国居民 C. 居住在本国的公民和暂居外国的本国公民 D. 居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 正确答案：D 掌握GDP概念中重要的常住居民的含义。A、B、C三个选项的描述都是不完全的。 4、无形资产包括生产经营所需的商标权、专利权、非专利技术、特许经营权等。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。见教材第十二章第一节，P486。 5、技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括（　　）。 A. K线理论 B. 技术指标理论 C. 波浪理论 D. 因素模型理论 正确答案：D 6、在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。 A.虚拟匹配量 B.虚拟未匹配量 C.匹配量 D.未匹配量 正确答案：D 考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。 7、发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票（　　）。 A. 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30% B. 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50% C. 公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30% D. 公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50% 正确答案：D 8、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会。（　） 正确答案：正确 9、公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P67。 10、由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（　　） 正确答案：正确 由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 11、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A. 2名以上经办律师 B. 2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C. 3名以上经办律师 D. 3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责入 正确答案：B 12、有形资产净值是指（　　）。 A. 资产总额减去无形资产净值后的净值 B. 股东权益减去无形资产净值后的净值 C. 资产总额减去无形资产后的净值 D. 股东权益减去无形资产后的净值 正确答案：B 有形资产净值是股东权益减去无形资产净值后的净值，即股东具有所有权的有形资产的净值。 13、J值大于100应当买进股票，J值小于0应当卖出股票。 正确答案：错误 14、证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。 A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经