2022河南省证券从业资格考试18《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试18《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（　　） 正确答案：正确 2、拟发行上市公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（　　） 正确答案：正确 3、各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期l 正确答案：错误 如果公司上市，则发起人持有的股份自股票上市日起1年内不得转让。考试大在线考试中心 6、承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。（　　） 正确答案：正确 7、按照（　　）来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。 A. 金融创新工具的功能 B. 金融衍生工具自身交易的方法及特点 C. 基础工具种类 D. 产品形态和交易场所 正确答案：A 8、可转换公司债券的票面利率(或可转换优先股的股息率)是指可转换债券作为一种债券的票面年利率(或优先股股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券(或不可转换优先股)。（　　） 正确答案：错误 一般低于相同条件的不可转换公司债券(或不可转换优先股)。 9、至2007年底，沪、深两市共1298家上市公司完成或者已进入股改程序，占应股改公司的（　　）。 A. 96% B. 97% C. 98% D. 99% 正确答案：C 10、初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。（　） 正确答案：正确 11、发行人允许他人使用自己所有的资产，或自己作为被许可方后使用他人资产，但应该简要披露许可合同的主要内容。（　　） 正确答案：正确 12、群体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（ ） 正确答案：错误 个体分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。群体心理分析基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 13、VR创出个股历史最高值，是买入的警戒信号。（ ） 正确答案：错误 14、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。（　　） 正确答案：错误 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得做获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 15、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。 16、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）证券。 A. 符合交易所规定的股票 B. 证券投资基金 C. 债券 D. 其他证券 正确答案：A, B, C, D 17、协议性分工主要是跨国公司经营的分工和地区经贸集团成员内组织的分工。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查协议性分工的概述。本题表述正确。 18、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（　　）阶段的主要工作。 A. 确定证券投资政策 B. 进行证券投资分析 C. 组建证券投资组合 D. 投资组合的修正