2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》_2.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。 A. 冻结期 B. 交易期 C. 等候期 D. 封闭期 正确答案：D 2、投资目标的确定应包括（　）。 A. 风险 B. 收益 C. 证券投资的资金数量 D. 投资的证券品种 正确答案：A, B 3、未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，期间计息。（　　） 正确答案：错误 【解析】未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。 4、（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A. 招股公告 B. 招股意向书 C. 招股说明书 D. 招股发行书 正确答案：C 5、“价是虚的，只有量才是真实的”是说成交量是股价的先行指标。（　　） 正确答案：正确 6、（　　）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。 A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 C. 行为分析流派 D. 学术分析流派 正确答案：A 7、如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。（　） 正确答案：错误 国有法人股属于国有股权。国家股和国有法人股共同构成了国有股权。 8、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（　　） 正确答案：B 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。 9、关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。 A. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B. 公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C. 公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D. 公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 正确答案：A, B, C, D 10、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券账户。（　　） 正确答案：正确 A。略 11、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（　）。 A. 年末存货 B. 销售成本 C. 销售收入 D. 年初存货 正确答案：C 12、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。（　　） 正确答案：错误 13、反收购管理层防卫策略有（　　）。 A. 毒丸策略 B. 金降落伞策略 C. 银降落伞策略 D. 积极向其股东宣传反收购的思想 正确答案：B, C, D 本题考查管理层防卫策略。 14、中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在（　）之前建立独立董事制度。 A. 2001年6月30日 B. 2001年12月31日 C. 2002年6月30日 D. 2002年12月31日 正确答案：C 15、人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。（　　） 正确答案：正确 16、债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。（　　） 正确答案：错误 17、绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。（　） 正确答案：错误 绝对估值法又称贴现法，是通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值