2022河北省证券从业资格证考试一模拟试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格证考试一模拟试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、国家开发银行、中国进出VI银行、中国农业发展银行是不以盈利为目的的政策性银行。（　　） 正确答案：正确 1994年，我国组建了三家政策性银行，即国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行，均直属国务院领导，且不以盈利为目的。 2、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（　　）以上。 A. 5% B. 4% C. 10% D. 8% 正确答案：D 《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。 3、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。 A. 警告 B. 罚款 C. 通报 D. 暂停参加场内交易 E. 取消会员资格 正确答案：A, B, C, D, E 4、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。 A. 上海证券交易所8股经纪商资格的证券经营机构 B. B股的境外代理商 C. 证券公司 D. B股托管银行 正确答案：B, D 5、证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（　　） 正确答案：正确 A。略 6、中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（　　） 正确答案：错误 B。中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 7、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（　） 正确答案：正确 8、可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 A. 3 000，3 B. 5 000，3 C. 3 000，5 D. 5 000，5 正确答案：A 9、息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（　　） 正确答案：错误 考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。 10、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（　　）。 A. 特定对象符合股东大会决议规定的条件 B. 发行对象不超过l0名 C. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 D. 发行对象不能为自然人1 正确答案：A, B, C 11、在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。 A. 中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 B. 《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件 C. 主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号 D. 《债券募集说明书》 正确答案：A, B, C 12、在上海证券交易所进行国债及债券回购的单笔买卖申报数量不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元的，可采用大宗交易方式。（　　） 正确答案：正确 13、证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。 （　　） 正确答案：正确 14、证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查证券组合管理步骤的相关内容。本题表述正确。 15、下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（　　）。 A. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案 B. 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露 C. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之