2022河南省10月证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省10月证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。（　） 正确答案：正确 2、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（　），提醒投资者给予特别关注。 A. “重大风险提示” B. “投资风险提示” C. “风险提示” D. “重大事项提示” 正确答案：D 3、下列关于证券发行市场的说法正确的有（　　）。 A.是发行人向投资者出售证券的市场 B.是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C.通常无固定场所，是一个无形的市场 D.是交易市场的基础和前提 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握发行市场的含义、作用、构成。见教材第六章第一节，P198～199。 4、在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（　）。 A. 该项更改不会使附属公司利润增加 B. 业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释 C. 在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响 D. 该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合 正确答案：B, C, D 5、（　　）是金融工程的核心内容之一。 A.公司金融 B.金融工具交易 C.融资与投资管理 D.风险管理 正确答案：D 考点：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。见教材第八章第一节，P375。 6、2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（　　） 正确答案：错误 中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。 7、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（　　）。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险 正确答案：A,B,C 【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。 8、证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（　） 正确答案：错误 证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 9、货币证券主要包括（　　）。 A.商业证券 B.银行证券 C.资本证券 D.政府证券 正确答案：A,B 考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 10、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（　　），其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。 A. 15%、半年 B. 20%、一年 C. 20%、两年 D. 30%、三年 正确答案：C 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。 11、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（　　）。 A. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D. 涨跌停板规定 正确答案：A, B, C, D 12、上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（　　） 正确答案：错误 13、关于圆弧底形态理论说法正确的是（　）。 A. 圆弧底是一种持续整理形态 B. 一般来说圆弧底形成的时间越短。反转的力度越强 C. 圆弧底成交量一般中间多，两头少 D. 圆弧形又称为碟形