2022河北省证券从业资格证模拟考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格证模拟考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在证券投资分析中，如果发现某支证券的外盘大于内盘，通常股价会（　　）。 A. 下跌 B. 上涨 C. 盘整 D. 无法判断 正确答案：B 2、在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。（　） 正确答案：错误 在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例 对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。 但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明。 3、股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。 A. 网下配售结果公告 B. 初步询价公告 C. 定价公告 D. 初步询价结果公告 正确答案：A, C 股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登定价公告和网下配售结果公告。 4、实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（　） 正确答案：正确 5、下列期权属于虚值期权的是（　　）。 A.市场价格高于协定价格的看涨期权 B.市场价格高于协定价格的看跌期权 C.市场价格低于协定价格的看涨期权 D.市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B 考点：掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P58。 6、实质性重组一般要将被并购企业（　　）以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。 A. 30% B. 50% C. 60% D. 75% 正确答案：B 7、对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。 正确答案：错误 8、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家法人股。（　） 正确答案：错误 9、除出现竞争要约之外，收购要约的有效期不得少于（　　）日。 A.五 B.二十 C.三十 D.六十 正确答案：C 10、所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重l 13、上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。（　　） 正确答案：正确 14、证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　） 正确答案：B 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P178。 15、实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差。（　　） 正确答案：正确 熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P78。 16、单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（　　） 正确答案：错误 17、信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　　） 正确答案：错误 18、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。 A. 中国证监会 B. 中国银监会 C. 财政部 D. 国家发改委 正确答案：C 19、证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（　　） 正确答案：错误 证券市场未来发展趋势：证券市场一体化。投资者法