2022黑龙江证券从业模拟考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业模拟考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、利息支付倍数是企业经营业务收益与管理费用的比率。（　） 正确答案：错误 2、美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。 正确答案：正确 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。 3、下列哪些指标应用是正确的（　）。 A. 利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入 B. 当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，卖出 C. 当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出 D. 当短期PSI长期RSI时，属于多头市场 正确答案：C, D 4、在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时 间里订单匹配可以连续不断地进行。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。 5、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）个交易日公司股票交易均价。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 15 正确答案：B 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行骰份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。交易均价的计算公式为：董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日公司股票交易总额／决议公告日前20个交易日股票交易总量。 6、公用事业是政府实施管理的主要产业之一。（　） 正确答案：正确 7、下列可以列入集合资产管理计划费用的是（　　）。 A. 集合资产管理计划推广期间的费用 B. 管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C. 集合资产管理计划资产的损失 D. 集合资产管理计划运作期间发生的费用 正确答案：D 8、债券主要包括（　　）。 A.私人债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券 正确答案：B,C,D 考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。 9、证券公司自营买卖的对象除了依法公开发行的证券还包括非上市证券。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 证券公司自营买卖的对象除了依法公开发行的证券还包括非上市证券。 10、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为加，则转换价格为（　　）元。 A. 5 B. 25 C. 50 D. 100 正确答案：B 11、债券筹资的特点有（　　）。 A. 债券的税后成本低于股票的税后成本 B. 公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权 C. 债券投资具有杠杆作用 D. 公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权 正确答案：A, C 12、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：（　　　）。 A. 多因素模型 B. 特征线模型 C. 资本市场线模型 D. 套利定价模型 正确答案：D 13、在上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，则在（　　）日发布网下累计投标询价结果公告。 A. T-3 B. T-2 C. T-1 D. T+3 正确答案：C 14、转债募集说明书：（5） 对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚示解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。 正确答案：正确 15、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（　　）。 A. 3000万元 B. 5000万元 C. 1亿元 D. 5亿元 正确答案：C 16、在（　　），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。