2022河北省证券从业资格证考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。（　） 正确答案：错误 申购配号根据实际有效申购进行，每，有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。 2、股票发行的定价方式可以是（　　）。 A. 一般询价 B. 上网竞价 C. 累计投标询价 D. 协商定价 正确答案：A, B, C, D 3、下列说法正确的是（　　）。 A. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5% B. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息 D. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息 正确答案：B, C 帐据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息。 4、股指期货竞价交易连续竞价交易方式按照最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（　　） 正确答案：错误 5、企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。（　　） 正确答案：错误 企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则，而不是所有。 6、证券经纪业务风险主要包括（　　）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险 正确答案：A,B,D 7、经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。（　　） 正确答案：错误 8、证券交易的清算具体是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 证券交易的清算具体是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。 9、简单算术股价平均数（　　）。 A. 是以样本股每日最高价之和除以样本数 B. 是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C. 在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D. 考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 正确答案：C 简单算术股价平均数不考虑送股、拆股、增发等情况，因而在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性。修正股价平均数能弥补这一缺点。 10、我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（　　） 正确答案：错误 11、下列选项中，属于金融期货的标的物的是（　　）。 A. 外汇 B. 股票 C. 利率 D. 以上都是 正确答案：D 【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。 12、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是（　　）。 A. 证券公司代理买卖 B. 柜台代理买卖 C. 证券交易所代理买卖 D. 投资者自行买卖 正确答案：A 13、内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 内部融资的成本主要是机会成本，而不表现为直接的财务成本。 14、债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是（　　）收益率曲线类型。 A. 水平的 B. 相反的 C. 正常的 D. 拱形的 正确答案：C 15、股权登记是保证投资者合法权益的重要环节。（　　）