2022河北省证券从业资格证考试教材pdf《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格证考试教材pdf《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 正确答案：错误 清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。 3、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 正确答案：错误 4、在我国，发起设立基金的机构是（　　）。 A. 基金管理人 B. 基金份额持有人 C. 基金托管人 D. 基金监管人 正确答案：A 5、金融期货与普通远期交易的区别为（　　）。 A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易。而远期交易在场外市场进行双边交易 B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管 C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 D.金融期货交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约；而远期交易通常在场外市场进行，存在一定的交易对手违约风险 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P162。 6、下列期权属于虚值期权的是（　）。 A. 市场价格高于协定价格的看涨期权 B. 市场价格高于协定价格的看跌期权 C. 市场价格低于协定价格的看涨期权 D. 市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B, C 7、按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括（　　）。 A.基本建设投资 B.股票投资 C.更新改造投资 D.房地产开发投资 正确答案：A,C,D 考点：熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。见教材第三章第一节，P78。 8、我国《证券投资基金法》规定，（　　）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。 A.提前终止基金合同 B.基金扩募或者延长基金合同期限 C.转换基金运作方式 D.提高基金管理人．基金托管人的报酬标准 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P129～130。 9、当可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值时，后者减前者所得的数值被称为可转换证券的”转换升水”. （ ） 正确答案：错误 当可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值时，后者减前者所得的数值被称为可转换证券的”转换贴水”. 10、外资股国际推介与询价包括（　　）。 A. 预路演 B. 路演推介 C. 簿记竞价 D. 簿记定价 正确答案：A, B, D 11、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（　　） 正确答案：错误 12、《证券法》规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案。”（　　） 正确答案：错误 《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”无须报证监会备案。 13、证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（　） 正确答案：错误 证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。 14、如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。 （　　） 正确答案：正确 如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。反之，如果筹资人信誉高的话，利率低一些投资人也能接受 15、真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况必须与自身的客观实际相符。（　　） 正确答案：错误 16、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。（　　） 正确答案：错误 全国银行间债券回购利率是通过商定的。 17、44.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可