2022黑龙江证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降30%以上。（　　） 正确答案：错误 2、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（　　）。 A. 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25% B. 发起人出资总额不少于12000万人民币 C. 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利 D. 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 正确答案：D 3、目前，我国国债包括(　　)。 A. 记账式国债 B. 凭证式国债 C. 储蓄国债 D. 基础建设国债 正确答案：A,B,C 考核国债的种类，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。 4、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为（　）。 A. 标的的美国式招标 B. 以缴款期为标的的荷兰式招标 C. 以收益率为标的的荷兰式招标 D. 以收益率为标的的美国式招标 正确答案：D 5、普通股东享有的权利包括（　　）。 A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权 正确答案：A,B,C 考点：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P66。 6、收入政策最终要通过财政政策和货币政策来实现，收入总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券市场产生影响。（　　） 正确答案：正确 7、VaR法在风险测量、监管等领域获得广泛应用，成为金融市场风险测度的主流。（　　） 正确答案：正确 8、按行业关联性划分，并购可以分为（　　）。 A. 纵向并购 B. 协议收购 C. 横向并购 D. 混合并购 正确答案：A, C, D 按行业关联性划分，并购可以分为横向并购、纵向并购、混合并购。 9、201×年6月30日，中国人民银行发行l年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3．5%。则理论价格为（　　）。 A.962 B.935 C.929 D.928 正确答案：A 考点：熟悉债券估值模型。见教材第二章第二节，P34。 10、由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（　　） 正确答案：错误 由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。 11、各类商业银行、国家邮政局邮政储汇局，均有资格申请加入凭证式国债承销团。（　　） 正确答案：正确 略 12、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是（　　）。 A. 赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大 B. 赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小 C. 赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小 D. 赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大 正确答案：B 权证赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小，则期权的价格越小，则越有利于发行人。 13、某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。 A. 透支行为 B. 卖空国债行为 C. 信用交易行为 D. 操纵市场行为 正确答案：B 本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。 14、股东大会会议由全体股东推选的代表主持。（　） 正确答案：错误 股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的