2022河北省证券从业资格证考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（　　） 正确答案：正确 2、（　　）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 A. 固有风险 B. 政策风险 C. 控制风险 D. 检查风险 正确答案：A 审计风险由固有风险、控制风险和检查风险组成。固有风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性；控制风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性；检查风险则是指审计未能检查出某项认定已存在的重大错误的可能性。 3、与旗形一样，楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。（　） 正确答案：错误 4、深圳证券交易所于1989年11月15日筹建。1991年4月11日经（　　）批准成立，7月3日正式营业。 A. 国务院 B. 国务院证券监督管理机构 C. 中国证监会 D. 中国人民银行总行 正确答案：A 5、在国债承购包销的过程中，承销收益主要来源于（　　）。 A. 发行手续费 B. 分销价格与结算价格的差价 C. 向投资者收取的经手费 D. 资金占用的利息收入 正确答案：A, B, C 6、下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（　　）。 A. 股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B. 股票的清算价值应高于账面价值 C. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D. 公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 正确答案：C 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。 7、公募证券的优点包括（　　）。 A. 可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响 B. 可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预 C. 从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置 D. 由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性 正确答案：A,B,C,D 公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。 8、总量分析主要是一种静态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律。 同时，也包括动态分析，因为总量分析包括考察同一时间内各总量指标的相互关系，如投资额、消费额和国民生产总值的关系等。（ ） 正确答案：错误 总量分析主要是一种动态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律。同时，也包括静态分析，因为总量分析包括考察同一时间内各总量指标的相互关系，如投资额、消费额和国民生产总值的关系等。 9、当社会总需求不足时，使用扩张性财政政策，将促使证券市场价格上涨。（　　） 正确答案：正确 10、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围，并应当与证券公司的（　　）相匹配。 A.投资经验 B.公司规模 C.人员素质 D.管理能力 正确答案：A,D 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。 11、公司的股权价值=（　　）。 A.公司整体价值一净债务值 B.公司整体价值+总债务值 C.公司整体价值一总债务值 D.公司整体价值+净债务值 正确答案：A 考点：掌握股票的估值方法。见教材第五章第二节，P154。 12、凭证证券又称（　　）。 A. 有价证券 B. 商业证券 C. 无价证券 D. 资本证券 正确答案：C 13、与公募发行相比，债券私募发行的特点有（　　）。 A.