2022河北省证券从业资格模拟《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对于（　　），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。 A.权益类证券大宗交易 B.债券大宗交易 C.公司债券大宗交易 D.专项资产管理计划协议交易 正确答案：C,D 【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54。 2、可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（　　） 正确答案：正确 3、讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P68。 4、证券公司的禁止行为有（　　）。 A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 正确答案：A,B,C,D 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。 5、上市公司信息披露应遵循的原则包括（　　）。 A.真实原则 B.准确原则 C.完整原则 D.及时原则 正确答案：A,B,C,D 题中4项均为上市公司信息披露应遵循的原则。 6、因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。（ ） 正确答案：正确 因继承、赠与和法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 7、发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（　）。 A. 发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况 B. 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C. 发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D. 发行人、保荐人、副主承销商的公司背景 正确答案：A, C 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括发行人、保荐人(主承销商)、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况。 8、对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席（　　）的认股人所持表决权的（　　）通过。 A. 创立大会，1/2 B. 全体发起人大会，1/2 C. 创立大会，2/3 D. 全体发起人大会，2/3 正确答案：A 9、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。 A. 15：00后 B. 15：00前 C. 16：00后 D. 16：00前 正确答案：B B 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日15：00前，申购资金需全部到位。 10、包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（　　） 正确答案：错误 11、主办券商的代办业务包括（　　）。 A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 正确答案：B,C,D 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四 节，P171。 12、公司治理的重点在于监督和制衡。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。 13、对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，发行量在2亿股以上的，对机构投资者配售的比例可以超过50％。 正确答案：正确 14、证券估值方法主要有（　　）。 A.绝对估值法 B.相对估值法 C.平均估值法 D.负债估值法 正确答案：A,B 本题考核证券