2022黑龙江证券从业考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。 A. 提交发行申请文件前的尽职调查 B. 发审会前重大事项的调查 C. 发审会后重大事项的调查 D. 上市前重大事项的调查 正确答案：A 2、按照我国证券市场的最新行业划分方法，全部上市公司被分为（　　）个门类。 A. 11 B. 12 C. 13 D. 14 正确答案：C 3、代办股份转让的委托申报时问为转让日（　　）。 A.9：30～11：30 B.13：O0～15：00 C.9：30～11：30、13：00～15：OO D.9：30～15：00 正确答案：C 【考点】掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。 4、证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（　　） 正确答案：错误 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，不承担交易中的价格风险。 5、连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理（　　）。 A. 能成交者予以成交 B. 不能成交者等待机会成交 C. 不能成交者视为无效委托 D. 部分成交者则让剩余部分继续等待 正确答案：A,B,D 【参考答案】ABD 【解析】连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。本题的最佳答案是ABD选项。 6、下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有（　　） A. ADR B. WMS% C. OBOS D. ADL E. PSY 正确答案：A, C, D 7、集合资产管理合同由（　　）共同签署。 A. 证券公司 B. 资产托管机构 C. 单个客户 D. 证券交易所 正确答案：A, B, C 8、根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。 A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B. 中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C. 发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 D. 持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E. 涉及发行人的重大诉讼事项 正确答案：A, B, C, E 9、营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。（　　） 正确答案：正确 10、按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。 正确答案：正确 11、目前深圳证券交易所比上交所多的一种债券回购是（　　）。 A. 18天回购 B. 63天回购 C. 273天回购 D. 4天回购 正确答案：B, C 12、下面属于国有股权的组成部分的是（　　）。 A. 国家股 B. 国有法人股 C. 社会公众股 D. 法人股 正确答案：A, B 13、证券交易场所的作用在于（　　）。 A. 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B. 为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C. 实施公开、公正和及时的信息披露 D. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 正确答案：A, B, C, D 证券交易所的作用为上述选项的四条。 14、债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（　　） 正确答案：正确 【解析】债券不能收回投资的风险有两种情况：(1)债务人不履行债务； (2)流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。 15、备兑凭证的作用（　）。 A. 增加股票的流动性 B. 创造新的投资机会 C. 增加投资者人数 D. 避开监管