2022黑龙江典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 正确答案：C 2、（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A.招股公告 B.招股说明书 C.招股意向书 D.招股发行书 正确答案：B 3、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　） 正确答案：错误 4、交易双方经过协商可以延长全国银行间债券市场买断式回购的回购期限。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉银行问市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。 5、银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。 正确答案：错误 6、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　） 正确答案：错误 代办股份转让服务业务，只能通过证券公司进行交易。 7、当利率水平下降时，已发债券的价格将（　　）。 A. 上涨 B. 不变 C. 下跌 D. 盘整 正确答案：A 8、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次遗行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。 （　　） 正确答案：A 熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。 9、上市公司发行的可转换债券发行结束（　　）个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 正确答案：B 10、全国银行间市场买断式回购中，（　　）负责买断式回购交易的日常监测工作。 A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国人民银行 C.中国银行业监督委员会 D.同业中心 正确答案：D 11、息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。 12、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。 A. 金融 B. 服务业 C. 外贸 D. 房地产 正确答案：A, D 对金融和房地产上市公司的信息披露，证监会有特别规定。 13、公平原则是指对一切被监管对象给予公正待遇。（　） 正确答案：正确 “三公原则” 公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开花；公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利；公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。 14、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（　　） 正确答案：错误 15、中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（　　）。 A. 再贴现政策 B. 公开市场业务 C. 直接信用控制 D. 间接信用控制 正确答案：C 中央银行的选择性货币政策，包括两种，一是直接信用控制，是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制；二是间接指导，是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来影响商业银行等金融机构的行为。 16、公司设立地子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。 正确答案：错误 17、每个合格投资者能委托3