2022河北省证券从业资格试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、收购资产时一般需同时承担与该部分资产相关的债务与义务。（　） 正确答案：错误 【解析】收购资产的特点在于收购方不必承担与该部分资产有关联的债务和义务。 2、网上定价发行，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（　　）。 A. 发行价格的确定方式不同 B. 发行时间的确定方式不同 C. 发行场所的确定方式不同 D. 发行对象的确定方式不同 正确答案：A 3、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（　　）个或（　　）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 A.1，1 B.2，2 C.3，3 D.4，4 正确答案：B 考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P120。 4、进入对话报价的双方可以无限次地向对方报价。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 交易成交前，进入对话报价的双方可在规定的次数内轮流向对手方报价。超过规定的次数仍未成交的对话，必须进入另一次询价过程。 5、《上市公司证券发行管理办法》取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条件，增加为配股前3年平均净资产收益率6%的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。（　　） 正确答案：错误 《上市公司证券发行管理办法》取消了配股的3年平均净资产收益率6%的限制，仅要求最近3年连续盈利。 6、资产支持证券受托机构的信息披露应通过（　　）规定的其他方式进行。 A. 中国债券信息网 B. 中国人民银行 C. 中国货币网 D. 中国证监会 E. 财政部 正确答案：A, B, C 7、由于上证50ETF在一级市场上申购和赎回的基本金额下限是100万元，因此资金规模小的投资者不适宜参与上证50ETF的套利交易。（　　） 正确答案：错误 申购的基本单位是100万份，它是从数量上作的下限，而不是从资金方面。 8、证券投资获得投资回报是以承担相应风险为代价的，收益和风险之间存在一种正相关关系。（　） 正确答案：正确 9、基金管理人是由依法设立的基金托管公司担任。（　） 正确答案：错误 10、资本项目一般分为（ ）。 A.有效资本和无效资本 B.固定资本和长期资本 C.本国资本和外国资本 D.长期资本和短期资本 正确答案：D 【考点】熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P78。 11、在市场分割理论中，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率。则利率期限结构呈现向上倾斜的趋势。（　　） 正确答案：错误 12、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令 正确答案：正确 13、认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（　） 正确答案：错误 14、符合保荐代表人数量少于（　　）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。  A.2名  B.3名 C.4名  D.5名 正确答案：C C [解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。 15、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。 正确答案：正确 16、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（　　）。 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托 正确答案：A,C 答案为AC 从买卖证券的数量来看，有整数委托和零数委托之分。 整数委托是指投资者委托经纪人买进或卖出的证券数量是以一个交易单位为起点