2022黑龙江11月证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江11月证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。 A. 3　4 B. 4　3 C. 3　3 D. 4　4 正确答案：B 2、发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（　　），应披露被收购企业收购前一年利润表。 A. 20%（含） B. 20%（不含） C. 30%（含） D. 30%（不含） 正确答案：A 3、关于投标限定，下列说法错误的是（　　）； A. 利率或利差招标时，标位变动幅度为0．01% B. 甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3% C. 乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0．5% D. 单一标位最低投标限额为0．2亿元，最高投标限额为15亿元 正确答案：D 单一标住最低投标限额为0．2亿元，最高投标限额为30亿元。 4、均值方差模型所涉及到的假设有：（　　）。 A. 市场没有达到强式有效 B. 投资者只关心投资的期望收益和方差 C. 投资者认为安全性比收益性重要 D. 投资者希望期望收益率越高越好 E. 投资者希望方差越小越好 正确答案：B, D, E 5、普通股东享有的权利包括（　　）。 A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询 B.依法转让持有的股份 C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D.直接经营决策权 正确答案：A,B,C 考点：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P66。 6、无论运用传统的有效组合技术管理风险还是运用分解技术来拆开风险、分离风险，都只能降低风险而不能彻底消除金融工具或产品本身的风险。（　　） 正确答案：错误 7、评估公司业务人员的进取意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。（　　） 正确答案：正确 8、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币1．5亿元。（　　） 正确答案：错误 【解析】根据新修订的《证券法》，证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资 本最低限额为人民币1亿元。 9、国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。（　　） 正确答案：正确 略 10、上海证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施摘牌并予以公告，相关当事人应按照上海证券交易所的要求提交书面报告。（　　） 正确答案：错误 11、可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（　　）。 A.向外凸或呈线性 B.向里凹 C.连接点向里凹的若干曲线段 D.呈现为数条平行的曲线 正确答案：A 考点：熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形。见教材第七章第二节，P335。 12、发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（　　）。 A. 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B. 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的 C. 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D. 做出发行新公司债券的决定 正确答案：A, C, D B不属于发行可转换公司债券必须进行披露的内容。 13、资产的出售和剥离减少了资产的规模。（ ） 正确答案：错误 资产出售和剥离并未减少资产规模，而只是公司资产形式的转化，即从实物资产转化为货币资产。 14、目前，我国国债包括(　　)。 A. 记账式国债 B. 凭证式国债 C. 储蓄国债 D. 基础建设国债 正确答案：A,B,C 考核国债的种类，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。 15、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是（　　）。 A.