2022黑龙江证券从业资格考试 《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试 《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。（　　） 正确答案：正确 2、我国证券分析师自律组织的任务包括（　　）。 A. 制定证券分析师执业道德规范 B. 制定证券投资咨询自律性公约 C. 制定证券分析师执业行为准则 D. 制定证券分析师的工资水平 正确答案：A, B, C 我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。 3、有效市场假说表明，在有效率的市场(强势有效市场)中，投资者不仅能获得与其承担风险相匹配的那部分收益，还能获得高出风险补偿的收益。（　　） 正确答案：错误 在有效市场中，证券价格反映了所有即时信息，任何企图寻找内部资料信息来打击市场的做法都是不明智的，任何专业投资者的边际市场价值为零，不能获得超额收益。 4、2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（　　） 正确答案：正确 5、取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：错误 B 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。 6、证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（　　）计算风险准备。 A. 1% B. 1.5% C. 2% D. 2.5% 正确答案：C 7、现金流量匹配与资产免疫的区别是（　　）。 A. 资产免疫并不要求债券组合的久期与债券的期限一致 B. 除非选择的债券的信用等级下降，现金流量匹配并不需要进行任何调整 C. 在现金流匹配法下，债务不能到期偿还的风险是提前赎回或唯一风险 D. 资产免疫法下存在再投资风险和利率风险 E. 以上都不对 正确答案：A, B, C, D 8、以下选项中关于我国社保基金的表述不正确的是（　　）。 A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30% 正确答案：D 考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P14～15。 9、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（　）。 A. 在日常经营活动之外购买、出售资产 B. 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 C. 按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为 D. 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 正确答案：C 10、上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（　　）大行业。 A.8 B.9 C.10 D.11 正确答案：C 【考点】掌握影响股票价格变动的基本凶素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60。 11、记账式国债是一种（　）国债，主要借助于（　）的交易系统来发行。 A. 无纸化；证券交易所 B. 无纸化；银行 C. 有纸化；证券交易所 D. 有纸化；银行 正确答案：A 12、下列属于关联交易特性的是（　　）。 A.理论上，关联交易主要作用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化 B.现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径 C.现实中，关联交易往往使中小投