2022黑龙江证券从业模拟题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业模拟题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括（　　）。 A. 硬件管理、软件管理 B. 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理 C. 岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 D. 业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理 正确答案：B 2、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是（　　）。 A.GDP=GNP－本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B.GDP=GNP+本国居民在国外的收入一外国居民在本国的收入 C.GNP=GDP－本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D.GNP=C+I+G+(X－M) 正确答案：A 国内生产总值(GDP)不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得的收入，所以A正确。D项应为GDP=C＋I＋G＋(X－M) 3、对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（　　）。 A. 对存款规定利率上限 B. 禁止资本外逃 C. 要求银行业混业经营 D. 允许外国公司在本国上市。 正确答案：A 考生要了解证券市场发展历史中的这一重要概念：美国制定的《1993年银行法》，对定期存款规定了利率上限，因为它正好位于第Q项，所以金融界称之为Q项条款。 4、影响期权价格的主要因素有（　　）。 A.利率 B.协定价格与市场价格 C.标的物价格的波动性 D.预期通货膨胀 正确答案：A,B,C 本题考核的是期权价格的影响因素。期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素，主要包括：①协定价格与市场价格；②权利期间；③利率；④标的物价格的波动性；⑤标的资产的收益。 5、非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。（　　） 正确答案：错误 6、证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。（　　） 正确答案：正确 7、投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（　　） 正确答案：错误 8、上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。 A. 上市公司 B. 商业银行系统 C. 社会中介机构 D. 交易清算系统 正确答案：D 熟悉分红派息流程。 9、当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气旺盛，从而推动市场平均价格走低。（　） 正确答案：错误 10、股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，属于异常波动。 A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的 B.上海证券交易所ST股票和木ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的 C.深圳证券交易所sT股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的 D.连续3个交易E1内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的 正确答案：A,B,C 考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。 11、律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（　　）。 A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 B.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 C.已经办理有效的执业责任保险 D.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚 正确答案：A,B,C 【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304～305。 12、汽车制造业属于（　）。 A. 完全垄断型市场 B. 成熟期行业 C. 寡头垄断市场 D. 衰退型行业 正确答案：B, C 13、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人 3%以上股份的主要股东、实际控制人。（　　） 正确答案：错误 14、Markowitz模型