2022黑龙江证券从业资格《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（　　）。 A.转让股权的规定 B.人民法院强制执行转让股权的程序 C.股东与公司不能达成股权收购协议的处置 D.立法的宗旨及调整的范围 正确答案：A,B,C 【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P321。 2、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（　　） 正确答案：A 考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。 3、为促进某一行业的发展，政府采取的主要手段有（　　）。 A. 补贴 B. 保护某一行业的附加法规 C. 优惠税法 D. 限制外国竞争的关税 E. 政府投资 正确答案：A, B, C, D 4、积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。（ ） 正确答案：正确 积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面，晦的高风险。从投资策略来看，一般可选择投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票。 5、我国目前对证券发行实行的是（　　）。 A.核准制 B.审批制 C.审查制 D.核查制 正确答案：A 考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。 6、如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（　），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 A. 上市公司受到证监会公开批评 B. 上市公司受到交易所公开谴责 C. 最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D. 上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责 正确答案：A, B, C, D 7、股份有限公司以其注册登记地为住所。（　　） 正确答案：错误 股份有限公司以其常驻办公地点为住所。 8、关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。 A. 公司债券可以任意转让 B. 公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可 C. 同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同 D. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东 正确答案：A, D 记名公司债券交易需要进行过户交割，信息变更等，同一公司发行的债券偿还期限一致。 9、关于可转换公司债券的发行规模，下列说法正确的是（　　）。 A. 可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定 B. 可转换公司债券的发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30% C. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40% D. 预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额 正确答案：A, C, D 10、CIIA中的国际通用知识考试的内容涉及（　　）。 A.经济学 B.股票定价与分析 C.财务会计和财务报表分析 D.金融衍生工具定价和分析 正确答案：A,B,C,D 了解国际注册投资分析师水平考试(CIIA?考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。见教材第九章第三节，P434。 11、目前我国证券经纪业务主要是（　　）。 A. 柜台代理买卖 B. 证券交易所代理买卖 C. 证券公司代理买卖 D. 投资者自行买卖 正确答案：B 12、周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关。（　　） 正确答案：B 考点：掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好。见教材第四章第二节，P147。 13、自然衰退是在某些非经常的外部因素的作用下，提前或延后发生的衰退。 正确