2022黑龙江证券从业模拟题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业模拟题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、结算风险保证基金即清算交割准备金。（　　） 正确答案：错误 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。 2、普通股筹资的优点有（　　）。 A. 可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本 B. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权 C. 对保证公司最低的资金需求有重要意义 D. 普通股筹资没有固定的利息负担 正确答案：A, B, C, D 本题考查普通股筹资的优点。 3、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（　　）。 A. 实际成本 B. 计划成本 C. 沉没成本 D. 机会成本 正确答案：D 4、静默期安排是一种国际惯例。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P410。 5、基金是间接投资工具。（　　） 正确答案：正确 6、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（　　）及（　　）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 A.交易所交易系统 B.交易所申购平台 C.登记结算公司登记结算平台 D.电话通讯方式 正确答案：B,C,D 考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P161。 7、根据国家法律法规规定，（　　）不得开立股票账户。 A. 证券从业人员 B. 证券交易所工作人员 C. 证券管理机构工作人员 D. 国家机关工作人员 正确答案：A, B, C 8、外资股单指境外上市外资股。（　　） 正确答案：错误 外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。 9、提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。（　） 正确答案：错误 每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。 10、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润(减弥补以前年度亏损后)（　　）的比例提取；累计达到注册资本的50%时，可不再提取。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：B 11、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 正确答案：错误 12、无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。（　） 正确答案：错误 资本市场线以外的组合都是无效组合。 13、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有（　　）。 A. 限制业务活动 B. 责令暂停部分业务 C. 撤销其有关业务许可 D. 指定其他机构托管、接管 正确答案：A, B 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。 14、一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好，而一个低的夏普指数表明经营得比市场差。（　） 正确答案：正确 15、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（　　）。 A. 财政部 B. 中国人民银行 C. 国家发展和改革委员会 D. 中国证监会 正确答案：A, B 16、总体审计计划是对审计的预期范围和实旋方式所作的规划。 正确答案：正确 略 17、实质性重组一般要将被并购企业60